好的，這邊為您詳細 說明「投資人適格性聲明書（乙種特別股私募案）」的內容與用途，幫助您更清楚了解這份文件的法律與實務意涵。

📘 什麼是「投資人適格性聲明書」？

投資人適格性聲明書是企業在辦理私募增資、特別股發行時，依法要求投資人簽署的一份聲明文件。主要用途是：

✅ 確認投資人身分符合《證券交易法》第43條之6所定的「特定人」
✅ 聲明投資人了解私募風險，同意不轉讓、不公開募集、不經公開發行
✅ 作為主管機關查核與法遵依據，防止企業規避公開發行程序

🧾 適用情境：「乙種特別股私募案」

在私募 乙種特別股 時，公司通常會設定下列條件吸引投資人：

• ✳️ 固定股息率（例如年利6%~8%）
• ✳️ 無表決權（通常不參與公司治理）
• ✳️ 優先分配盈餘、清算順位在普通股前
• ✳️ 可轉換為普通股（視協議）

但因為是 非公開發行，根據台灣證券交易法，公司必須確認每位參與的投資人是否是：

✔ 法定「特定人」身分，包括：

📄 聲明書的主要內容結構如下：

1. 投資人基本資料（姓名、身分證字號、地址等）
2. 適格身分勾選（例如：本人屬於自然人專業投資人，年所得達標）
3. 聲明條款（例如：已了解私募性質、非公開、不得轉讓…）
4. 風險揭露（了解股權無保證報酬，清算可能無法全額返還）
5. 簽名與日期

📌 這份聲明的重要性在哪？

1. ⚖ 符合法律規定：證券交易法第43條之6要求
2. 🛡 保護公司與發行人：避免違法公開發行風險
3. 📝 對投資人也是保障：白紙黑字表明知情投資與非保證報酬

✨ 結語：建議與下一步

若您是正在辦理或規劃進行私募增資、乙種特別股發行：

📎 這份聲明書為必備法律文件之一
✅ 可搭配投資意向書、合約、董事會決議等一併處理
📞 建議先由行銷顧問或律師協助起草初稿，再由投資人逐一簽署

📩 若您需要我們協助【撰寫這份聲明書範本】或搭配製作【募資簡報／投資企劃書】，也可以直接聯絡我：

✨ 蔡翼帆老師｜創點行銷顧問有限公司
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📬 ivan@eyelive.tw
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以下是一份【投資人適格性聲明書（乙種特別股私募案）】的正式範本，內容符合《證券交易法》第43條之6相關私募規定，可供您後續使用於募資文件、法律附件中：

📄 投資人適格性聲明書

（乙種特別股私募案專用）

本聲明書係依據中華民國《證券交易法》第43條之6及相關法規所制定，並作為【＿＿＿＿股份有限公司】（以下稱「發行公司」）辦理乙種特別股私募之必要文件之一。

本人茲聲明如下：

一、投資人基本資料

二、適格投資人資格（請勾選符合者，擇一或多項勾選）

☐ 本人為《證券交易法》認定之專業投資人（法人或個人），包括：
　　☐ 銀行、保險、證券、信託等金融機構
　　☐ 已完成專業投資人審查之法人或自然人
　　☐ 符合金管會定義之高資產法人／自然人（如年均所得達150萬元以上或資產達新台幣3千萬元以上）

☐ 本人為《證券交易法》第43條之6所稱之特定人，並符合下列條件：
　　☐ 公司董事、監察人、經理人
　　☐ 員工（包括以員工認股方式認購之員工）
　　☐ 曾對公司提供技術、營運協助之合作對象或策略夥伴
　　☐ 發行人董事會核准之其他具關係性投資人

三、聲明與承諾事項

本人確認並聲明下列事項皆屬實，並願意承擔相應法律責任：

1. 本人係自願依私募方式參與本次乙種特別股之認購，並了解本次發行未經公開申報生效，不得於市場上轉讓或買賣。
2. 本人已審閱發行公司提供之投資文件，包括但不限於：私募發行說明書、章程修訂案、股東權益條款、風險揭露等。
3. 本人已充分了解乙種特別股之投資風險，包括公司可能發生之虧損或清算風險。
4. 本人知悉且同意：本次私募股份不得於一年內轉讓，除非符合《證券交易法》第43條之8之規定，並經發行公司董事會同意。
5. 本人確認本次投資並非來自非法資金，並願配合公司辦理必要之KYC（認識客戶）與法令查核。

四、同意條款

本人確認上述所載各項資訊皆為真實無誤，並同意作為發行公司本次私募增資文件之一部分，交由主管機關或司法機關查驗，如有不實，願承擔一切法律責任。

簽署欄：

📌 備註：此文件屬私募增資法律必要文件之一，請妥善保存並交由律師或發行公司存檔。發行人應核對投資人是否符合私募條件後，方得收款與配發股份。

✨ 附加建議（可搭配使用）

• 📁 投資意向書（Letter of Intent）
• 📄 私募認股申請書
• 📘 乙種特別股條款摘要
• 📊 募資簡報或計畫書（Pitch Deck）