以下為你量身整理的 「在台灣舉辦私董會 × 投資說明 × 私募活動」的【合法說明與可執行規劃】。
我會用台灣實務、法規安全、可真的辦得成的角度來說，避免踩紅線。

🛡️ 台灣私董會 × 投資說明 × 私募活動

合法說明與實務規劃指南（重點版）

核心原則一句話：
👉 在台灣可以「投資說明、資產介紹、私下洽談」，
🚫 不能「公開募集、對不特定人銷售、保證報酬」。

一、先釐清「合法」與「違法」的分界線（非常重要）

✅ 台灣「可以做」的事情

• 私董會 / 投資交流會 / 資產配置分享
• 說明海外投資架構、資產內容、風險
• 個別投資人 私下洽談（一對一）
• 投資人 主動詢問、主動表達意願

🚫 台灣「不能做」的事情

• ❌ 公開募資（FB、官網、LINE 群不特定人招募）
• ❌ 使用「保證獲利、固定收益、穩賺」字眼
• ❌ 對一般大眾銷售未核准的投資商品
• ❌ 代收代付、不經合法帳戶集資

👉 這些會涉及《證券交易法》《銀行法》《投信投顧法》。

二、私董會在台灣的「合法定位」怎麼設定？

✅ 正確名稱建議（務必這樣用）

• 私董會名稱可用：
  • 「海外資產投資交流會」
  • 「國際投資架構分享會」
  • 「高資產資產配置私董會」
  • 「美國實體資產與股權結構說明」

🚫 不要用：

• 「募資說明會」
• 「投資認購會」
• 「收益發表會」

三、活動設計的「合法三段式結構」（重點）

🧩 第一段｜公開合法分享（全場）

內容可以講：

• 國際投資趨勢
• 美國實體資產（土地、農業、公司股權）
• 上市公司如何併購、經營資產
• 為什麼長線價值投資重要

📌 這一段「不談價格、不談認購、不談方案」

🧩 第二段｜架構與案例說明（仍合法）

內容可以講：

• 投資結構範例（不寫「你一定可以買」）
• 海外公司與資產怎麼運作
• 退出機制有哪些「可能性」（非承諾）
• 移民只是「路徑說明」，不是保證

📌 用詞一定是：

「可能」、「依實際情況」、「須評估」、「非承諾」

🧩 第三段｜私下洽談（合法關鍵）

👉 真正的投資洽談，一定要：

• 一對一
• 投資人「主動詢問」
• 不在舞台上公開談條件
• 不在群組中公開報價

📌 合約、金額、條件 → 全部私下處理

四、私募在台灣「合法的本質」是什麼？

✅ 私募 ≠ 公開募集

私募的合法核心在於：

• 特定人（非不特定人）
• 有過往關係（商務、社交、私董會成員）
• 有投資經驗或專業判斷能力
• 人數控管（不對外擴散）

👉 私董會本身，就是「特定人圈層」。

五、活動文件一定要準備的 4 樣東西（保命）

📄 1️⃣ 免責聲明（一定要）

必須寫清楚：

• 本活動僅為資訊交流
• 非投資要約或招攬
• 投資需自行評估風險

📄 2️⃣ 風險揭露說明

包含：

• 海外投資風險
• 匯率風險
• 法規與政策風險

📄 3️⃣ 不保證收益聲明

清楚寫：

「本活動未對任何投資結果提供保證。」

📄 4️⃣ 投資洽談需另簽文件

• 合約簽署不在現場
• 不收現金、不刷卡
• 不代收投資款

六、實務建議的「安全活動規模」

🎯 私董會建議配置

• 每場 10–20 人（最多 30）
• 只邀請「已篩選」名單
• 採邀請制、不公開報名

👉 比辦 100 人活動安全太多，也有效太多。

七、台灣私董會合法一句話版本

我們今天的活動，是一場海外資產與投資架構的交流說明，
並非公開募集或投資要約。
所有投資行為，皆須於活動後，由投資人自行評估並私下洽談。

八、整體合法策略總結（重點）

• ✔ 用「交流」不是「募資」
• ✔ 用「特定人」不是「不特定人」
• ✔ 用「可能性」不是「承諾」
• ✔ 用「私下洽談」不是「公開認購」

🔖 重點關鍵字

#台灣私董會 #合法私募
#投資交流 #非公開募集
#法規安全 #高資產圈層 🛡️

以下整理的是**「在台灣舉辦投資活動時，主辦方與主講人一定要注意的重點與實務舉例」，這是一份偏風險控管＋法規安全＋實戰經驗的清單，很多都是真的出事過的雷點**，非常關鍵。

⚠️ 先說結論：
在台灣，投資活動最容易出問題的，不是內容本身，而是「說法、流程、角色混淆」。

🛡️ 一、主辦方一定要注意的 8 個重點（很重要）

1️⃣ 活動定位一定要「不是募資」

合法定位只能是：

• 投資交流會
• 海外資產分享會
• 私董會 / 閉門交流
• 國際投資架構說明

🚫 不能用的說法：

• 募資說明會
• 認購說明會
• 投資發表會

📌 舉例（正確）

「今天是海外投資架構與案例分享，不構成投資要約。」

📌 舉例（錯誤）

「今天開放名額、現場可以登記投資。」

2️⃣ 參加對象一定要是「特定人」

• 邀請制（有名單、有關係）
• 不公開報名
• 不開放現場臨時加入

🚫 不可以：

• FB 公開貼文
• LINE 群隨便轉傳
• 官網不特定人報名

📌 正確做法

「本活動僅限邀請名單內之貴賓參與。」

3️⃣ 現場絕對不能「收錢、刷卡、轉帳」

這是最容易直接違法的地方。

🚫 不能：

• 現場收現金
• 現場刷卡
• 現場簽約＋付款

📌 正確說法

「若有進一步了解需求，請活動後另行私下聯繫。」

4️⃣ 主辦方「不能變成代銷或代收」

主辦單位的角色只能是：
👉 平台／交流／介紹

不能是：

• 代收投資款
• 保管資金
• 協助轉帳

📌 錯誤案例（高風險）

「錢先匯到我們公司，我們再幫你處理。」

5️⃣ 所有文件一定要有「免責與風險揭露」

至少要有 3 份文件（紙本或投影片）：

1. 活動免責聲明
2. 風險揭露說明
3. 非投資要約聲明

📌 必備關鍵句

「本活動內容僅供資訊交流，不構成投資要約或招攬。」

6️⃣ 不要讓主辦方「背書投資報酬」

主辦方只能：

• 說明架構
• 說明流程
• 說明案例

🚫 不能：

• 說「這個很好賺」
• 說「我們有把關，一定安全」

7️⃣ 人數控制很重要

• 建議：10–20 人
• 上限：30 人內

📌 人越多，越容易被認定為「公開募集」。

8️⃣ 活動名稱、簡報、宣傳一致

不要：

• 活動叫交流
• 簡報寫投資方案
• 現場講募資

📌 一致性 = 合法性

🎤 二、主講人一定要注意的 10 個地雷（超重要）

1️⃣ 絕對不能講「保證、固定、穩賺」

🚫 禁語：

• 保證獲利
• 固定收益
• 一定賺

📌 合法說法

「過去案例僅供參考，未來結果仍有不確定性。」

2️⃣ 不可以引導現場投資決定

🚫

「今天決定有優惠」
「現在進場最好」

📌

「是否參與，請各位自行評估。」

3️⃣ 不可以替投資人判斷「適不適合」

🚫

「這很適合你」

📌

「是否適合，需依個人狀況評估。」

4️⃣ 不可以講「內線、包裝、操作手法」

🚫

「我們會幫你操作股價」

📌

「公司營運與市場評價仍由市場機制決定。」

5️⃣ 不要公開講投資金額、門檻

🚫

「最低 XX 萬可以進場」

📌

「投資條件需私下說明。」

6️⃣ 投影片不能寫收益數字

• 不寫 ROI
• 不寫年報酬率
• 不寫回本年限

📌 可寫：

• 架構
• 流程
• 資產類型

7️⃣ 移民只能講「路徑」，不能講「結果」

🚫

「投資就能拿綠卡」

📌

「需依移民法規與個案條件評估。」

8️⃣ 主講人不能變成業務

• 不收名片談投資
• 不當場約簽約

📌 主講人角色＝知識提供者

9️⃣ 問答時要「收得住」

如果有人問：

「那我今天要怎麼投？」

📌 標準安全回答

「今天不談投資細節，活動後可私下聯繫了解。」

🔟 所有話術要「保留模糊空間」

法律上最安全的詞：

• 可能
• 視情況
• 需評估
• 不保證

✅ 三、主辦方＋主講人安全一句話總結

在台灣，投資活動不是不能辦，而是不能「像在賣投資」。
你可以說架構、說邏輯、說案例，
但不能說承諾、說報酬、說決定。

🔖 關鍵提醒

• ✔ 私董會 ≠ 募資
• ✔ 說明 ≠ 銷售
• ✔ 私下洽談 ≠ 公開招募